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        易查網首頁證監會將主動做好與相關主管部門的備案信息共享工作

        時間:2020-03-02 09:36:35   作者:admin
        易查網首頁證監會將主動做好與相關主管部門的備案信息共享工作

          3月1日起實施的新證券法自主創新監管方法,調節了原先有關證券服務機構事先準入條件審核的監管體系,規定會計事務所、法律事務所及其從業房地產評估、資信評級、稅務顧問、信息科技系統軟件服務的證券服務機構從業證券服務業務,理應報國務院辦公廳證券監管機構和國務院辦公廳相關主管機構備案。為貫徹落實新證券法有關證易查網首頁券服務機構從業證券服務業務向中國證監會備案的新規定,中國證監會在普遍征求多方建議的基本上,擬定了《證券服務機構從業證券服務業務備案管理方法要求(征求意見)》。

          《備案要求》共20條,關鍵要求了備案行為主體、備案范疇、備案時段和備案程序流程。將會計事務所、法律事務所、房地產評估機構、資信評級機構和信息科技系統軟件服務機構列入網絡輿論監督范疇。聚焦點從業高危業務的證券服務機構,及其各種證券服務機構的重中之重業務和關鍵風險防控措施,各自在第四條至第八條要求了各種證券服務機構的備案范疇。

          備案有三個時段:一是在初次從業證券服務業務時備案:證券服務機構理應在簽署服務協議書生效日10個工作日向中國證監會備案;具體從業證券服務業務時間先于簽署服務協議書時間的,理應在具體從業證券服務業務生效日10個工作日向中國證監會備案。二是在證券服務機構產生重大時備案。三是每一年4月30此前申請辦理本年度備案。

          在擬定《備案要求》全過程中,中國證監會嚴苛遵照“放管服改革”規定,堅持不懈“備案”的非行政許可法律法規精準定位,確立證券服務機構備案歸屬于“過后備案”“告之性備案”的法律法規特性,錯誤證券服務易查網首頁機構易查網首頁從業證券服務業務設置前置性標準。另外,《備案要求》還兼具不一樣類型證券服務機構以及備案規定的客觀性與獨特性,以提升監管工作中的目的性和實效性,并從有利于證券服務機構開展備案來看,要求了較為簡約的備案程序流程規定。

          中國證監會相關責任人表達,提升證券服務機構從業易查網首頁證券服務業務的備案管理方法,是相互配合新證券法執行,獲得證券服務機構從業證券服務業務基本信息內容,加強事中過后監管的重要途徑,都是中國易查網首頁證監會進行風險性檢測與預警信息、提升監管工作中目的性的基本性分配。在事后貫徹落實證券法和《備案要求》工作上,中國證監會將積極搞好與有關主管機構的備案資源共享工作中,進一步不斷完善監管協作體制,為證券服務機構的備案提供便利、高效率的服務。

          (劉玉暉)

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